货币市场上从来都不缺意外,“黑天鹅”事件多发,黑平台暗自生长,合规平台违规操作,汇友投诉无门……监管机构的存在,无疑在投资者的钱包和违规操作之间设立了一道安全屏障。监管机构屡屡重拳出击,汇圈才享有了这来之不易的安宁。

 FCA发起刑事诉讼 

监管机构在参与市场调节,防止各类市场机制失灵,决定市场发展方向上,一直在努力。

近期,FCA对三名前Redcentric Plc员工发起刑事诉讼!这三名雇员分别是:前首席执行官Fraser Fisher、前首席财务官Timothy Coleman、前财务总监Estelle Croft。

Redcentric发布了未经审计的中期业绩和经审计的去年年度业绩,严重错估了净债务状况,并夸大了真实资产状况,导致投资者被误导,在购买股票时支付了更多的钱。

2020年6月,FCA对IT服务提供商Redcentric PLC进行公开谴责,称其在2015年11月9日至2016年11月7日期间涉嫌滥用市场。被起诉的三人,被指控进行虚假或误导性陈述。

此外,前首席财务官Timothy Coleman还被指控虚假做账、向审计师作虚假或误导性陈述、虚假陈述欺诈罪。

前财务总监Estelle Croft还面临对审计师作出虚假或误导性陈述的七项指控以及四项虚假做账指控。

据称以上犯罪行为发生在2015年5月1日至2016年10月31日之间,三名被告于2020年9月23日在威斯敏斯特地方法院出庭。FCA表示,作出虚假或误导性陈述是刑事犯罪,一经定罪,可处罚款和/或最高7年监禁。

 FCA更新黑名单 

不但针对公司高层的虚假操作零容忍,FCA在对待机构的管理上也尤其严格,9月下半月,FCA在官网更新了51家违规机构名单,其中17家平台为克隆机构。

虽然监管机构的存在并不能彻底根除平台跑路、坑骗客户以及操纵市场等问题,但依然能够为交易者提供必要的基本保护。

当然,防踩坑的中坚力量还是来自于我们自身,增加自身的外汇知识储备,提升自身的抗风险能力,才能将不合规平台彻底驱逐。

事实证明,定期查看监管新闻,能有效避坑,汇查查涵盖全球33家监管机构查询,遇到平台需要辨别时,多查询总结经验,查监管,就上汇查查。

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