西太平洋银行同意罚款13亿澳元,成澳大利亚史上最重民事处罚

作者:酷外汇、Cherry

时间:2020-09-27 14:43:14

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AUSTRAC(澳大利亚交易报告和分析中心)已与西太平洋银行(Westpac)达成和解协议。后者将为其违反《反洗钱/反恐怖融资法》(AML/CTF)行为罚款13亿澳元(约合9.16亿美元)。前者称,罚款金额反映了西太平洋银行此次违规的严重性。

澳大利亚联邦法院现在还在仲裁 AUSTRAC 提议的处罚。如果法院裁定该处罚是恰当的,那么这项处罚将成为澳大利亚史上最严重的民事处罚。

在与 AUSTRAC 签订协议时,西太平洋银行承认有超过2300万次《反洗钱/反恐怖融资法》违规记录,致使澳大利亚整个金融体系都遭受了损失。该银行还承认,存在大约76000项其他违规行为,AUSTRAC 的索赔范围也因此扩大了。

AUSTRAC 首席执行官 Nicole Rose PSM 表示:“我们的职责是加强金融体系,使其免受严重犯罪和恐怖主义融资活动的侵害。此次的惩罚反映了西太平洋银行违规行为的严重性。短短几年内就有如此多项违规行为,这是不可接受的。我们将与西太平洋银行和我们监管的所有企业合作,帮助他们履行合规和报告义务,确保将来不再发生这种情况。”

西太平洋银行首席执行官 Peter King 在声明中表示:“我们诚恳地为此前的违规行为表示道歉,并承诺一定会解决相关问题,确保类似错误不再发生。西太平洋银行正在积极采取行动解决内部监管问题,也在执行咨询小组报告中的所有建议。”

西太平洋银行已经在致力于改善端到端金融犯罪风险管理流程,还建立了更清晰的反洗钱/反恐怖融资合规性责任制,投入了大量资金来加强系统、流程和控制措施,确保能及时检测和报告可疑交易。

西太平洋银行还招聘了约200名金融犯罪检测人员,设立了团队执行官职务。该职位任职人员将直接负责提高西太平洋银行的财务能力。该银行也重新评估了其文化、治理和责任制,并正在着手制定一项加强集团内非财务风险管理的多年计划。


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