FCA就EEA企业在脱欧后的授权和监管问题征求意见

作者:Cherry

时间:2020-09-26 10:13:07

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随着英国脱欧截止日期的临近,英国金融行为监管局 ( FCA ) 已经启动了一项磋商程序,以决定在脱欧后将对在该国运营的国际公司(包括欧洲经济区或非欧洲经济区公司)采用何种授权和监管。

FCA强调,这些条款主要是针对打算在英国寻求授权的EEA(欧洲经济区)公司。

英国和欧盟的“离婚”已经完成,目前正处于过渡期,将于2020年12月31日结束。根据《欧盟金融工具市场法规》(MiFID),欧盟持有执照的公司仍在英国运营,但随着最后期限的结束,该指令也将失效。

尽管许多公司正试图通过组建新的子公司来规避即将到来的不确定性,但许多公司仍在等待监管机构制定出合适的框架。据FCA称,目前有超过1500家公司在临时许可制度下注册,其中许多公司将在英国脱欧过渡结束时寻求授权。

 关于 EEA 公司的授权 

根据《FCA 手册》,EEA 公司一般指《欧盟金融工具市场法规》(MiFID)定义下由其母国监管机构授权的投资公司,或《欧盟 CRR》定义下的信贷机构或金融机构等。

目前 FCA 牌照一共可以划分五大类:STP牌照、MM牌照、欧盟牌照(EEA Authorised)、支付牌照(See full details)、授权牌照(AR)。需要注意的是,EEA牌照只是允许在英国开展业务,真正的监管机构并不是FCA,而是这家公司所在欧盟国家的监管机构,并不能享有 5 万英镑金融服务补偿计划(FSCS)的保障。

" 随着脱欧过渡期于 2020 年 12 月 31 日结束,已注册临时许可的公司将需要考虑全面授权的计划,此次,我们提出了对国际公司未来授权和监管的期望,以确保为金融服务的用户提供适当的保护。"FCA 国际执行董事 Nausicaa Delfas 在一份声明中表示。

此外,FCA强调,在英国寻求授权的EEA或非EEA公司需要证明准备就绪,达到最低相关标准。征求意见的截止日期为2020年11月27日。


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