USG联准授权代表公司收到法院强制命令!

作者:Kate&酷外汇

时间:2020-09-15 14:47:20

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布,ASIC已成功获得澳大利亚联邦法院的命令,要求Maxi EFX Global AU Pty Ltd(Maxi EFX)出具相关文件,回应ASIC向其发布的通知。

 事件过程 

Maxi EFX (交易名为EuropeFX)是破产公司联准国际USG的公司授权代表。 Maxi EFX由以色列商人Roy Almagor控制。

2019年12月12日,Maxi EFX涉嫌违反《ASIC法案》,联邦法院对Maxi EFX发出资产限制令。其后,ASIC对该公司进行交易行为调查,但Maxi EFX未能提供要求的某些文件。

Maxi EFX对此辩称,ASIC通知不清楚,并且ASIC无权索取那么大范围的文件,且某些文件由海外第三方实体拥有,所以无法提交。

因此,ASIC向联邦法院申请寻求命令,要求Maxi EFX遵守通知,提交相关文件。

澳大利亚联邦法院法官Andrew Wigney认为,ASIC通知已有效签发,尽管该通知所要求的文件可能是由位于美国的第三方实体保留,但是实际还是由Maxi EFX拥有、保管或控制,第三方实体仅是名义上持有文件,Maxi EFX可以要求其提供这些文件,将文件提供给ASIC。

Andrew Wigney指出,ASIC通知要求提供大量文件,但这并不意味着文件范围太广。根据《ASIC法案》第33条,通知不像诉讼中的传票或文件,不能以涉及“非法调查”为由而反对提交。

Andrew Wigney还驳回了Maxi EFX所称的通知无效的观点,并指出仅使用诸如“涉及”或“指代”之类的表述,并不意味着通知缺乏足够的清晰度或准确性。

(ASIC官网截图)

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