澳洲ASIC档案

出生年月:1998年

年龄:22

国籍:澳大利亚

属性:政府机构

近两年,澳洲ASIC大刀阔斧,大动作频出,在业界掀起了一场又一场的“风暴”。

风暴一:2019年4月份,ASIC正式通知相关经纪商,任何违反海外法律的行为都将受到监管机构的严格审查。随后,ASIC明确要求其持牌经纪商停止向包括中国在内的部分国家和地区客户提供金融交易服务,否则将针对经纪商采取司法行动。而在此之前,ASIC曾明确表示接受中国投资者的投诉。

风暴二:2019年8月,ASIC提议将货币对(包括所有货币对)的杠杆限制为20:1,引发争议 。据ASIC近期发布的咨询意见反馈,多家交易商反对杠杆降到20:1。目前,ASIC的杠杆改革方案还未最终落地,在业界一直备受关注!

案例

2020年2月,ASIC发现持牌经纪商Spectrum公司出现违规行为,而这些行为都与平台最高管理层人员Schroeder难脱干系,遂禁止了Schroeder提供金融服务,此禁令6年内生效。

见:重磅!ASIC服务禁令颁发,Spectrum董事需停职6年!

2020年7月21日,ASIC宣布暂停USGFX联准国际的AFS牌照。去年年底,作为对USGFX联准国际调查的一部分,ASIC从悉尼联邦法院获得了一项临时命令,冻结了USGFX联准国际代表的资产。

见:USGFX联准国际澳洲破产进程实时更新权威发布

结语

ASIC在监管力度、透明度、客户保障、违规罚款额度等方便都非常严格。

到底有多严?

据说平均0.8天吊销一张金融服务牌照,其中多半是因为未及时递交财务报告。

在投资保障方面,ASIC也是绝对地铁腕!针对部分投资类(含外汇)的金融纠纷,AFCA能要求交易商给投资者的赔偿上限为50万澳元(约合人民币240万元)。

然而,无论过去两年澳洲ASIC牌照在中国多么吃香,可眼下事实是,澳洲ASIC持牌经纪商在国内处境艰难,绝大部分的经纪商已撤出中国市场,或将中国客户账户迁移至离岸监管。可预见的是,只要国内的金融市场处于目前的局势,经纪商的发展道路依旧道阻且长。

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