重磅!ASIC服务禁令颁发,Spectrum董事需停职6年!

作者:Sue

时间:2020-02-14 18:33:31

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前不久,澳大利亚ASIC发布了一则消息,其内容大致为:自今日起,禁止其持牌经纪商Spectrum平台最高管理层人员Schroeder提供金融服务,此禁令6年内生效。跟着小编去瞧瞧,究竟是怎么一回事儿?

 惩戒违规,刻不容缓 

多年来,澳大利亚ASIC监管旗下各个交易商力度较严,公司出现违规行为,一经发现都会进行处理。据悉,此次被停职的Schroeder,一直以来都是Spectrum公司管理层的关键人物,曾在公司担任过不少职务,其中包括董事、CEO等。此次对其进行处罚,也是因为该公司在受ASIC监管的状态下,出现了不少违规行为,一定程度上甚至违反了金融服务法,而这些行为都与Schroeder难脱干系。

据悉,2019年ASIC就曾对该平台进行过相关调查,当时ASIC发现Spectrum没有足够的人力和技术资源来履行其牌照义务,便开始考虑暂停其AFS牌照事宜,就在同年5月,该公司表示自愿放弃其AFS牌照。

 详尽的监管细则,只为保障投资者权益 

有关澳大利亚ASIC监管,数据显示其在FX110监管评级栏目中综合排名第8,可见其监管力度不弱。

比如在持牌交易商的公司组织架构方面,ASIC要求便比较严格。在FX110网监管评级的ASIC首页可见:ASIC要求旗下持牌商必须每日/每月对账,即每日和每月进行客户报告资金,和实际持有资金对账;每一个客户的账户都必须核对,所有账户资金也需进行总体核对。

ASIC监管评级详情页截图

在持牌商管理人员适用性上,ASIC也有5条较长的要求。且为保证其管理能力基本达标,ASIC基本要求每个管理层人员在过去5年内都必须保有3年的相关行业经验。

ASIC监管评级详情页截图

就此次勒令停职事件,可见ASIC在监管方面可谓言出法随。

 有哪些监管机构值得信赖?

ASIC发表的禁令声明中,有句话让小编印象深刻:“尽一切努力保证行为合规,本是受监管平台应尽的义务。”监管机构对旗下持牌商的监管力度、持牌商提供金融服务的合规性及万千汇民的资金安全,三者之间可谓息息相关。

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